La FINRA, l'organisme d'autorégulation de Wall Street, a déclaré dans un document signé le mois dernier par des représentants des deux parties que Vanguard avait surestimé le rendement projeté et le revenu annuel projeté pour neuf fonds du marché monétaire entre novembre 2019 et septembre 2020. Elle a ordonné à Vanguard de payer une amende de 800 000 dollars.
"D'au moins octobre 2019 à juin 2021, certains relevés de compte VMC ont présenté de manière inexacte l'appréciation / la dépréciation du marché et les rendements des investissements", indique le dépôt.
L'organisme de réglementation a déclaré que Vanguard "accepte et consent" sans admettre ou nier les conclusions et que les sanctions entreront en vigueur à une date ultérieure qui sera déterminée par la FINRA.
"Vanguard Marketing Corporation prend ses obligations réglementaires au sérieux et l'entreprise est heureuse d'avoir résolu cette affaire", a déclaré un porte-parole de Vanguard.
La FINRA a déclaré qu'un problème technique était à l'origine des erreurs et a ajouté que cela n'avait pas affecté les rendements réels des clients.
Vanguard a finalement corrigé les erreurs en mai et juin 2021.
Après que la FINRA a commencé son enquête, Vanguard a déclaré au personnel de l'organisme de réglementation que d'autres erreurs affectaient la présentation de certains relevés de compte, selon le dépôt.
